Nos casos criminais envolvendo moedas virtuais, muitas vezes é necessário que as autoridades judiciais determinem a quantidade de criptomoeda envolvida. No entanto, sob as atuais políticas regulatórias domésticas sobre moedas virtuais, nenhuma instituição está autorizada a fornecer serviços de preços para transações de criptomoedas. Embora, na prática, as autoridades judiciais frequentemente liquidem as criptomoedas apreendidas por meio de agências de terceiros, isso normalmente ocorre após a decisão judicial.

De acordo com a experiência prática do advogado Liu, é difícil determinar o valor das criptomoedas envolvidas no início do processo criminal. Então, o que o tribunal deve fazer quando o valor das criptomoedas apreendidas se valoriza ou desvaloriza durante o processo criminal?

O advogado Liu discute este tópico a partir de três perspetivas: a alta volatilidade do valor da criptomoeda, a importância de determinar o montante envolvido em casos criminais e como determinar o valor em casos criminais envolvendo moedas virtuais.

1. A alta volatilidade do mercado de moedas virtuais

Enquanto o Advogado Liu está digitando, o preço do Bitcoin já caiu para $93,000. Embora analisar as tendências de preço do Bitcoin seja essencialmente uma análise financeira, e Liu, como profissional jurídico, tenha apenas uma compreensão superficial de finanças, de uma perspectiva metafísica, parece haver alguma verdade nisso: durante o Festival da Primavera da China, o mercado de criptomoedas tende a não ver muito crescimento.

(No sexto dia do Ano Novo Chinês, o mercado de criptomoedas parecia estar repleto de vermelho. Embora isso possa refletir algumas cores festivas tradicionais, para aqueles no mundo das criptomoedas, era mais como uma cena de desespero.)

A alta volatilidade dos preços é uma característica fundamental das criptomoedas mainstream e até mesmo não-mainstream (exceto por stablecoins como USDT, USDC, etc.). No entanto, qualquer um com um senso de lei sabe que a característica básica da lei é a estabilidade, e ela abomina a “hiperatividade”. A alta volatilidade dos preços das criptomoedas inevitavelmente causa desafios significativos na implementação da lei. Por exemplo, quando a polícia abre um caso criminal, a moeda virtual apreendida pode valer apenas 1 milhão de RMB, mas quando o tribunal emite uma decisão, o valor dessas criptomoedas pode ter disparado para 10 milhões de RMB. Alternativamente, o valor das moedas virtuais apreendidas pode cair para zero até o momento em que o tribunal emita sua sentença (este é um cenário comum no mundo cripto).

Se for a primeira situação, além do réu e de seu advogado de defesa e família estarem infelizes, todos os outros ficarão satisfeitos - as vítimas terão a garantia de compensação e as autoridades terão mais motivação para investigar o caso. No entanto, no último caso, o oposto ocorre: o réu e seu advogado de defesa e família ficarão felizes, enquanto todos os outros ficarão desapontados, pois o valor zero em criptomoeda pode indicar que o caso não constitui mais um crime.

2. Por que é importante determinar o montante envolvido?

Atualmente, a maioria dos casos envolvendo criptomoeda está concentrada nos campos de crimes econômicos e crimes que impedem a ordem de gestão social (como crimes de confiança). Um fator muito importante nos elementos constituintes desses crimes é o valor envolvido. Por exemplo, em circunstâncias normais, se o valor envolvido for inferior a 3.000 RMB, isso não constitui um crime de fraude. Em esquemas de pirâmide, se o valor envolvido for inferior a 2,5 milhões, não pode ser condenado a mais de cinco anos de prisão. (Aqui, o Advogado Liu usa o método de variável controlada em experimentos de ciência e engenharia e não considera outras circunstâncias.)

Além disso, nos casos criminais, não só deve ser considerado o estágio de arquivamento do caso criminal da polícia, mas também os procedimentos subsequentes do procurador e do tribunal. Uma quantidade imprevisível de dinheiro envolvido será como o gato de Schrödinger, deixando os procuradores e juízes que buscam um tratamento de casos de alta qualidade desconfortáveis.

Portanto, uma quantidade clara de dinheiro envolvida é crucial para o arquivamento, revisão e processamento, julgamento e até mesmo a subsequente execução de casos criminais.

3. O que fazer depois que o valor das moedas virtuais envolvidas se valoriza ou desvaloriza?

Da análise acima, compreendemos que uma tarefa crucial na prática judicial é determinar o montante envolvido em casos criminais relacionados com moeda virtual. Mas como exatamente deve ser feito isso?

Atualmente, existem vários métodos para determinar o montante envolvido em casos criminais:

1. Determinado pelos Centros de Reconhecimento de Preços: De acordo com as “Diretrizes de Reconhecimento de Preços” emitidas pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma, o preço em casos criminais pode ser reconhecido por agências de reconhecimento de preços (ou seja, centros locais de reconhecimento de preços). Os métodos utilizados incluem abordagens com base no mercado, baseadas no custo, baseadas na renda e consultas especializadas. No entanto, de acordo com o “Aviso 9.24” (Aviso sobre a Prevenção e Tratamento Adicionais dos Riscos da Negociação e Especulação de Moeda Virtual), nenhuma instituição na China está autorizada a fornecer serviços de precificação para transações de moeda virtual. Portanto, há uma controvérsia significativa sobre se os centros de reconhecimento de preços podem avaliar o preço das moedas virtuais envolvidas. O advogado Liu acredita que os centros de reconhecimento de preços não devem ser envolvidos na determinação do preço das moedas virtuais em casos criminais.
2. Preço da Transação de Mercado como Referência: Algumas autoridades judiciais referem-se aos preços de transação de mercado das criptomoedas em bolsas de câmbio mainstream (usando USDT como referência) para determinar o preço das criptomoedas envolvidas. Por exemplo, o julgamento criminal no caso do roubo de Li (Tribunal do Distrito de Futian, Shenzhen, 2020, Julgamento Criminal nº 0304) utilizou esse método. No entanto, há uma falha nessa abordagem: a China atualmente não permite que as bolsas de criptomoedas forneçam serviços aos residentes do continente chinês. Portanto, segundo Liu, não é permitido que as autoridades judiciais usem os serviços de precificação das bolsas estrangeiras de criptomoedas como exceção.
3. Determinação de Preços a partir de Agências de Avaliação de Terceiros ou Opiniões de Avaliação Judicial: Embora as agências de avaliação de terceiros sejam diferentes dos centros oficiais de reconhecimento de preços, elas ainda prestam serviços de precificação para criptomoedas, e este modelo não tem diferença essencial do primeiro. É difícil evitar as proibições estabelecidas no 'Aviso 9.24.' Especialmente em avaliações judiciais de criptomoedas envolvidas, tais ações excedem o escopo da avaliação judicial. As agências de avaliação judicial não possuem a autoridade ou qualificação para determinar o preço das criptomoedas envolvidas em um caso.
4. Com base no produto da venda do suspeito/réu ou na perda da vítima: Uma vez que o investimento e o comércio de moeda virtual não são proibidos na China, em casos criminais que envolvam devolução de ativos (como fraude ou roubo) ou confisco de ativos (como organizar e liderar esquemas de pirâmide, operar jogos de azar ou negócios ilegais), se o suspeito/réu já tiver vendido ou trocado a moeda virtual envolvida por outros ativos, O valor realizado a partir da venda ou o valor do imóvel permutado pode ser usado para determinar o montante envolvido. Se o produto da venda do suspeito/arguido for difícil de calcular, mas o montante do prejuízo da vítima for claro, o montante do prejuízo da vítima deve ser priorizado para determinar o montante envolvido. Isto baseia-se num princípio básico nos processos penais: o princípio "a vítima não lucra" (também é necessário defender o princípio de "em caso de dúvida, favorecer o arguido"). Por exemplo, se a vítima comprou moeda virtual por 10.000 RMB e esta foi roubada, e no momento em que o tribunal proferir a sua sentença a moeda virtual se valorizou para 100.000 RMB, o tribunal deve determinar o montante envolvido como 10.000 RMB. Se o valor do prejuízo da vítima (preço de compra) não puder ser determinado, o valor de mercado da moeda virtual no momento da sentença pode ser considerado.

4. Pensamentos Finais

A volatilidade do preço das moedas virtuais torna crucial que todas as partes envolvidas em casos criminais prestem atenção ao valor das moedas virtuais envolvidas. Mesmo para stablecoins como USDT ou USDC, não podemos assumir que o seu valor sempre permanecerá equivalente ao dólar americano, uma vez que não há garantia de que a Tether ou outras instituições centralizadas não colapsarão. Portanto, é essencial determinar pronta, exata e legalmente o valor das moedas virtuais envolvidas e lidar adequadamente com a valorização ou desvalorização desses ativos durante o período de apreensão em casos criminais.

Na prática judicial atual, existem soluções maduras para a disposição judicial legal e em conformidade das moedas virtuais envolvidas, o que é crucial para proteger os direitos legais das vítimas, suspeitos e réus em casos criminais.

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